每經記者 陳晨    每經編輯 彭水萍

總裁離職沒幾天，東莞證券又有新的高管變動發生。5月20日，東莞證券發布公告稱，因工作調整，郭小筠不再擔任合規總監、首席法務官；郜澤民不再擔任副總裁，以及不再代為履行財務總監、董事會秘書職責。二人都被聘為公司高級顧問。值得一提的是，二人今年都將達到退休年齡。同時，東莞證券新任羅貽芬為公司財務總監、董事會秘書；新任張亦超為總裁助理。

2名高管被聘為公司高級顧問

首先來看，此次東莞證券新任羅貽芬為財務總監、董事會秘書。履歷顯示，羅貽芬曾任東莞證券受托資管部員工、中投證券（現中金財富）稽核監察部員工、東莞證券內審合規部副總經理、東莞證券稽核審計部副總經理、東莞證券場外市場業務部（原資本市場創新業務部）總經理、東莞證券投資銀行部副總經理兼投行業務九部總經理。現任東莞證券財務總監兼董事會秘書。 

《每日經濟新聞》記者注意到，其實早幾日就有羅貽芬任職變動的前兆。5月16日，漢維科技發布了更換持續督導保薦代表人的公告。漢維科技表示，獲悉東莞證券原委派的保薦代表人羅貽芬因工作調動原因無法繼續履行持續督導責任，為保證持續督導工作的有序進行，東莞證券委派余淑敏接替羅貽芬擔任公司持續督導的保薦代表人，繼續履行對公司的持續督導責任。 

另外，東莞證券還新任張亦超為總裁助理。履歷顯示，張亦超曾任上海聯合資信評估有限公司員工、上海新世紀資信評估投資服務有限公司評級分析師、興業證券固定收益事業總部副總經理、東莞證券債務融資總部總經理。現任東莞證券總裁助理兼債務融資總部總經理。

當然，除了新任2名高管，東莞證券還有2名高管的職務被調整。首先是郭小筠因工作調整，不再任公司合規總監、首席法務官；其次是郜澤民因工作調整，不再任副總裁，以及不再代為履行財務總監、董事會秘書職責。值得注意的是，兩人又都被聘為公司高級顧問。

記者注意到，郭小筠作為東莞證券女高管，出生于1969年6月，今年將年滿55周歲；而郜澤民出生于1964年8月，今年也將年滿60周歲。也就是說，二人都將達到退休年齡。 

在以上高管變動的同時，東莞證券還披露稱，董事會決議由高級管理人員季王鋒擔任合規總監，高級管理人員陳愛章擔任資管業務總監。 

總裁也才剛剛離職

今年以來，發生在東莞證券身上的變動頗多。3月31日，深交所網站顯示，東莞證券IPO申請文件中記錄的財務資料已過有效期，需要補充提交。因此，東莞證券的IPO審核狀態變更為“中止”。

緊接著4月1日，東莞證券申請設立公募基金管理公司的材料已經成功獲得了證監會的接收。記者獲悉，其實早在2017年1月的招股說明書申報稿中，東莞證券就表達了希望設立基金管理子公司的愿望。而在2023年3月的招股說明書申報稿中，東莞證券進一步透露，其已經啟動了基金管理子公司的申請工作。

值得一提的是，就在IPO“中止”之后，東莞證券又被曝出總裁離任。5月8日，東莞證券發布公告，宣布潘海標因工作調動原因，不再擔任公司總裁職務。為確保公司運營的平穩過渡，董事會決定由黨委書記、董事長陳照星代為履行總裁職責，直至董事會聘任新的總裁為止。

隨著IPO“中止”，現在高管又密集進入“震蕩期”，這無疑加劇了市場對于東莞證券的關注度。

值得一提的是，近期東莞證券還遭到了監管處罰。5月10日，廣東證監局披露了對東莞證券及2名保薦代表人采取出具警示函的監管措施。廣東證監局稱，東莞證券作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發行股票上市保薦機構，在持續督導履職過程中存在以下違規行為：一是未對上市公司大額資金往來交易真實性審慎核查。二是未按規定完整填報2019年度現場檢查報告。姚根發、楊娜作為保薦代表人對上述違規行為負有主要責任。 

東莞證券2023年年報顯示，2023年，公司實現營業收入21.55億元，同比下降6.26%；2023年公司實現凈利潤6.35億元，同比下降19.70%。東莞證券進一步稱，業績下滑主要是受市場行情和傭金率影響，證券經紀業務收入同比減少，且受市場IPO及再融資節奏放緩影響，投行業務收入較上年有所下降。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1162556855