每經記者 姚亞楠    每經編輯 彭水萍

私募嚴監管仍在持續，近日，中國證券投資基金業協會發布了5份紀律處分決定書，2家私募及3位高管人員被處分。

具體來看，北京磐晟投資管理有限公司（以下簡稱“北京磐晟”）、弘坤資產管理（上海）有限公司（以下簡稱“弘坤資產”）存在基金實際運作情況與備案信息不相符、違規向投資者承諾收益等多項違規行為。值得注意的是，上述兩家機構并非首次被罰，此前曾因其他違規行為被各地證監局采取行政監管措施。

弘坤資產投資變借貸，上海證監局曾警告、罰款

來自中基協官網資料顯示，弘坤資產成立于2012年，在中基協備案為私募股權、創業投資基金管理人，業務類型包括私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金，管理區間為20億-50億元。工商信息顯示，弘坤資產法定代表人為林轅，他此前曾就職于興業銀行、東吳證券。

中基協的紀律處分決定書顯示，弘坤資產基金實際運作情況與備案信息并不相符，弘坤高能集團1號資產管理計劃備案基金合同和備案信息為私募股權投資基金，而根據司法相關判決，該產品投資者東吳（蘇州）金融科技有限公司與其簽訂的基金合同中，約定的產品投資目標為高能順興事業集團股份有限公司發放貸款，到期由高能順興公司還本付息。這違反了私募基金備案信息應當真實、準確、完整的要求。

記者注意到，2022年12月，因弘坤資產向部分投資者推介、銷售風險識別能力不匹配的產品，且未按合同約定的方式向投資者進行信息披露、未按合同約定向投資者披露關聯關系和關聯交易等違規行為，已被上海證監局給予警告，并處以45000元罰款。此次中基協對弘坤資產及法定代表人、總經理林轅進行公開譴責，并暫停私募基金產品備案十二月。

北京磐晟遭公開譴責：向投資者承諾收益等多項違規

北京磐晟也存在多項違規行為，據紀律處分決定書顯示，旗下四只私募基金募集完成后未按規定向協會備案，此外，北京磐晟還存在違規向投資者承諾收益、未按約定向投資者進行信息披露、未按規定及時更新登記備案信息、未能勤勉盡責、在管產品存在期限錯配等違規行為：其產品磐瀚私募股權投資基金一號募集說明書承諾每半年付息一次，且按照不同投資規模確定了不同預期收益率。其在管的3只產品存在基金到期日早于被投標的產品到期日，存在嚴重期限錯配問題，易引發募新還舊的資金池問題。

此次中基協對北京磐晟進行公開譴責，限期改正，并暫停受理其私募基金產品備案12個月。公司法定代表人、總經理兼執行董事林童被公開譴責，合規風控負責人羅李被警告。

來自中基協官網資料顯示，北京磐晟成立于2013年，機構類型為私募股權、創業投資基金管理人，管理區間為50億-100億元。據公司介紹顯示，其業務板塊涉及創業投資、產業并購整合、海外多元化資產配置及家族辦公室服務，關注的投資領域主要包括先進制造、大健康、新消費、企業服務四大方向。

值得注意的是，北京磐晟此前曾多次被北京證監局采取責令改正的行政監管措施，2021年，北京證監局曾公告指出其在募集說明書使用“預期收益率”進行宣傳且缺少風險提示有關內容，存在誤導宣傳問題，同一私募基金按照不同投資金額分設不同收益特征的基金份額，存在不公平地對待管理的不同基金財產問題，未按照基金合同約定向投資者披露基金信息的問題。2022年，其再次因為未根據中國證券投資基金業協會的規定辦理基金備案手續、不公平地對待管理的不同基金財產的問題被北京證監局采取責令改正行政監管措施。