每經記者｜陳晨    每經編輯｜肖芮冬    

時隔半個月，中信建投再次收北京證監局監管措施函。

3月27日，北京證監局發布了對中信建投采取警示函措施的決定。經查，中信建投存在以下行為：公司對經紀業務創新管控不足，未及時制定、完善與第三方互聯網平臺合作的相關制度，對員工執業規范性、合作方聲譽風險管理有待加強。此外，北京證監局還發現中信建投存在對分支機構員工行為和業務資料存儲管理不到位、對子公司廉潔從業風險點識別不充分的情況。

記者了解到，根據《證券公司內部控制指引》第八十四條、第八十八條規定：證券公司業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制；證券公司應注重業務創新的過程控制，及時糾正偏離目標行為。

對于中信建投的違規行為，北京證監局對其采取了出具警示函的行政監管措施。同時，北京證監局強調稱，中信建投應當及時整改，建立健全相關內部控制制度，強化崗位制衡與內部監督機制并確保運作有效，并對相關責任人員進行追責問責，整改情況及處理結果報告北京證監局。

值得一提的是，就在3月13日，中信建投才因開展債券承銷業務的過程中若干問題受到北京證監局采取責令改正措施。

封面圖片來源：每日經濟新聞 資料圖