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首例證券業人員違規炒可轉債:國金證券一投顧被罰沒逾40萬

2022-08-19 20:09:57

每經AI快訊,近日,青島證監局發布的行政處罰決定書顯示,國金證券股份有限公司投顧陳娟娟使用其母賬戶進行證券交易,3年多的時間合計成交金額2315.97萬元,盈利20余萬元。青島證監局表示,上述行為違反了《證券法》相關規定,責令陳娟娟依法處理非法持有的股票和其他具有股權性質的證券,并沒收違法所得20.94萬元,并處罰款20萬元。青島證監局行政處罰決定書指出,除了股票交易外,陳娟娟控制使用其母證券賬戶,在2020年3月1日至2020年7月14日期間,還發生了可轉債委托交易9筆。2020年12月31日,《可轉換公司債券管理辦法》發布。其中,第二條第二款明確:可轉債屬于《證券法》規定的具有股權性質的證券。值得關注的是,這也是違規買賣證券案例中首現可轉債交易。(澎湃新聞)

責編 陳鵬程

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每經AI快訊,近日,青島證監局發布的行政處罰決定書顯示,國金證券股份有限公司投顧陳娟娟使用其母賬戶進行證券交易,3年多的時間合計成交金額2315.97萬元,盈利20余萬元。青島證監局表示,上述行為違反了《證券法》相關規定,責令陳娟娟依法處理非法持有的股票和其他具有股權性質的證券,并沒收違法所得20.94萬元,并處罰款20萬元。青島證監局行政處罰決定書指出,除了股票交易外,陳娟娟控制使用其母證券賬戶,在2020年3月1日至2020年7月14日期間,還發生了可轉債委托交易9筆。2020年12月31日,《可轉換公司債券管理辦法》發布。其中,第二條第二款明確:可轉債屬于《證券法》規定的具有股權性質的證券。值得關注的是,這也是違規買賣證券案例中首現可轉債交易。(澎湃新聞)

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