每經記者｜陳晨    每經編輯｜趙云    

6月30日，中國證券業協會（以下簡稱“協會”）披露了2021年度證券公司文化建設實踐評估結果（A類B類）。按照合并口徑，參與本次評估共103家證券公司，A類11家，其中AA級5家（國泰君安、銀河證券、中信證券、中金公司和廣發證券），A級6家；B類23家，其中BB級10家，B級13家。

《每日經濟新聞》注意到，2021年度的評估結果中，A類新增中金公司和申萬宏源證券，銀河證券和長江證券從2020年度評估結果中的B類上升到2021年度的A類。華泰證券、安信證券、浙商證券、光大證券、海通證券共5家券商從2020年度的A類降至2021年度的B類。

協會表示，下一階段，協會將在監管部門指導下，以貫徹落實新發展理念作為文化建設的主題內容、以防范重大金融風險充實文化建設的使命職責，以防止資本消極作用塑造文化建設的中國特色，以促進人的全面發展引領文化建設的實踐方向，努力為打造一個規范、透明、開發、有活力、有韌性的資本市場做出證券行業應有的貢獻。

5家券商文化建設實踐評估結果為AA類

2021年度證券公司文化建設實踐評估結果（A、B 類）顯示，AA級別共有5家，分別是國泰君安、銀河證券、中信證券、中金公司和廣發證券。A級別共有6家，分別是南京證券、東方證券、申萬宏源證券、國元證券、長江證券和興業證券。

BB級別共有10家，分別是招商證券、國信證券、國金證券、中泰證券、中信建投、山西證券、華泰證券、華西證券、安信證券和浙商證券。B級別共有13家，分別是天風證券、西南證券、東北證券、東吳證券、東方財富證券、國開證券、國聯證券、中銀國際證券、光大證券、華鑫證券、華安證券、方正證券和海通證券。

中國證券業協會表示，根據《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》（以下簡稱“《評估辦法》”）的規定，協會于2022年5月18日啟動2021年度證券公司文化建設實踐評估（以下簡稱“實踐評估”），相關工作得到了監管部門和行業的大力支持。經過公司自評、協會復核、征求監管部門意見、組織專家評審等環節，形成了2021年度實踐評估結果。

《每日經濟新聞》記者了解到，《評估辦法》規定，根據證券公司實踐評估計分的高低，將實踐評估結果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等四大類七個級別。

協會強調，評估分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

4家升為A類，8家升為B類

記者注意到，去年公布的2020年度證券公司文化建設評估結果僅分為A、B、C、D四類等級，其中評估結果為A類的12家，B類的22家。而今天公布的2021年度證券公司文化建設評估結果細分為四大類七個級別，但僅從大類來看，評估結果為A類的11家，B類的23家。與2020年度評估結果對比，A類減少一家，B類增加一家。

記者進一步梳理到，從2021年度評估結果為A類的券商而言，新增中金公司和申萬宏源證券，分別為AA級、A級，而這兩家并未上榜2020年度評估結果的A類或B類。此外，銀河證券和長江證券從2020年度評估結果中的B類上升到2021年度的A類，分別為AA級、A級。

再從2021年度評估結果為B類的券商來看，華泰證券、安信證券、浙商證券、光大證券、海通證券共5家券商從2020年度的A類降至2021年度的B類，其中前三家為BB級，后兩家為B級。

另外，國金證券、天風證券、東北證券、東吳證券、東方財富證券、國聯證券、中銀證券和方正證券共8家券商雖然在2020年度并未評為B類券商，但是卻進入2021年度的B類券商，其中，國金證券為BB級，其余均為B級。

與此相反的是，長城證券、東莞證券、東興證券、東海證券、國海證券、財達證券、財信證券、財通證券、華龍證券、華福證券共10家券商，2020年度的評估結果被評為B類，但卻消失在2021年度A類、B類榜單中。

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98家券商將文化建設寫入公司章程

據中國證券業協會透露，本次評估依據《評估辦法》主要從兩個方面考察證券公司文化建設實踐情況。一是公司文化建設實踐情況，按照《證券行業文化建設十要素》，重點從10個維度考察公司文化建設的制度機制、組織保障落實情況，關注文化建設與公司治理、發展方式、黨建要求與行為規范有機結合成效，文化建設實踐特色做法得到社會肯定、形成行業示范的獲得加分；

二是公司參與行業文化建設情況。重點考察公司在貫徹行業文化理念、豐富行業文化實踐、建設行業文化示范，推動自律規則形成等方面的參與情況和取得成果，根據對公司在行業文化建設中發揮的作用和做出的貢獻予以加分。同時，針對行業文化建設存在的短板和問題，對不符合行業文化核心價值觀的情形予以扣分，重點關注公司治理、廉潔從業、過度激勵、聲譽風險事件等方面的問題，充分體現“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化建設價值導向。

證券行業文化建設實踐年報是展示公司文化形象的重要窗口。本次評估中，協會簡化了行業材料報送要求，公司在年報中已公示的內容，無需重復報送。評估中相關事項，協會主要根據行業文化建設實踐年報進行復核，進一步提高評估工作的公開性、公正性、公平性。

截止2022年5月底，合并口徑103家公司公示了2021年度文化建設實踐年報。其中，合并口徑98家公司將文化建設寫入公司章程，68家公司形成文化建設規劃等綱領性文件，年報展示的公司黨建經驗案例、文化建設特色案例超過150個。

封面圖片來源：攝圖網-401061135