每經記者 陳晨    每經編輯 吳永久    

“合規管理人員配備不到位，合規管理人員承擔信息技術、業務管理職責，合規管理人員從事營銷業務，對合規管理人員下達考核任務……”近日，安徽證監局對國元證券采取了警示函措施，正是因為上述種種違規行為。不僅如此，還包括向證監會地方派出機構報送的部分信息不準確、不及時，部分公示信息不準確等。

《每日經濟新聞》記者注意到，本次是國元證券今年來第三次因合規管理存在問題而被處罰，前兩次均為國元證券淄博人民西路證券營業部，包括對營業部合規人員等非營銷崗位人員下達考核任務以及合規管理的人員從事客戶賬戶業務活動等。對此，國元證券披露稱，已對營業部總經理、山東分公司總經理、合規管理人員、營銷人員等進行處分。

合規管理不到位再收罰單

9月14日，安徽證監局披露了對國元證券的警示函處罰，稱國元證券部分分支機構存在以下問題。

一是配備的合規管理人員不具備三年以上有關領域工作經歷，合規管理人員承擔信息技術、業務管理等與合規管理沖突的職責，合規管理人員配備不到位；

二是公眾號、微信群等管理不到位，發布信息未經合規審核；

三是對合規管理、風險監控、信息技術、綜合等非營銷崗位人員下達考核任務，合規管理、風險監控、信息技術、綜合等崗位人員從事營銷、客戶賬戶等業務活動，領取業績提成，信息技術人員承擔風險監控、合規管理等職責；

四是個別從事代銷金融產品的人員未取得相關從業資格；

五是對客戶交易區的監控錄像管理不到位；

六是向證監會地方派出機構報送的部分信息不準確、不及時，部分公示信息不準確。

安徽證監局表示，上述反映出國元證券合規管理不到位。但鑒于國元證券已開展自查整改積極處理，追究責任，因此決定對國元證券采取出具警示函的行政監管措施，要求國元證券進一步完善內部控制制度和業務流程，建立健全合規管理長效機制，切實提升內控有效性。

前兩次受罰皆因同一營業部

《每日經濟新聞》記者注意到，本次已是國元證券因合規管理不到位今年來收到的第三張罰單，前兩次均因國元證券淄博人民西路證券營業部。

2021年1月20日，山東證監局出具了《關于對國元證券淄博人民西路營業部采取責令改正措施》，認定：1.營業部對合規人員等非營銷崗位人員下達考核任務，營業部柜臺經辦人員兼任信息技術崗；2.營業部自2017年5月成立至2020年8月10日期間未對客戶交易區進行監控錄像，未保存客戶交易區2020年10月15日至2020年12月16日期間監控錄像；3.營業部員工知曉客戶賬戶密碼并在營業部登錄客戶賬戶；4.營業部向山東證監局提供的材料中存在內容不真實情形，要求淄博人民西路營業部立即改正。

2021年7月6日，山東證監局出具了《關于對國元證券股份有限公司淄博人民西路證券營業部采取出具警示函措施的決定》，指出該營業部存在以下問題：一是從事技術、風險監控、合規管理的人員從事客戶賬戶業務活動，技術人員承擔風險監控及合規管理職責。二是向公司總部合規管理部門報送的部分年度《風險控制和合規管理績效考核自評表》未真實反映營業部實際合規管理情況。對該營業部采取出具警示函的行政監管措施，要求其采取有效措施，完善內部管理，切實提升合規管理水平。

已對營業部總經理等人員進行處分

記者了解到，由于1月20日的監管措施處于2021年分類評價時間范圍內，因此該監管措施造成國元證券2021年分類評級被扣0.5分。對此，國元證券表示，公司高度重視，立即要求上述營業部進行整改，對營業部總經理、山東分公司總經理、合規管理人員、營銷人員等進行處分，同時要求山東分公司進一步加強對轄區營業部的合規管理，加大合規檢查力度，提高合規檢查頻次。

對于7月6日和9月14日的監管措施，則將會在明年分類評價中體現。其中，對于7月6日的處罰，國元證券表示，公司經營管理層高度重視，立即要求淄博人民西路營業部對相關問題進行整改，并召集營業部總經理、山東分公司總經理、合規管理人員進行談話，要求要求山東分公司進一步加強對轄區營業部的合規管理，加大合規檢查力度，提高合規檢查頻次，同時要求營業部及時向山東證監局報告整改計劃和整改結果。

今年上半年，國元證券實現營業收入22.75億元，同比增長7.58%；凈利潤8.46億元，同比增長36.99%。去年10月，國元證券完成配股工作，募集資金近54億元，其中信息系統建設、風控合規體系建設承諾投入1.5億元。截至今年上半年末，信息系統建設、風控合規體系建設已累計投入約1.08億元，進度為72.13%。國元證券表示，截至2021年6月30日止，尚未使用的募集資金余額為4289.10萬元，其中，4180.31萬元將用于信息系統建設、風控合規體系建設。

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