每經記者 任飛    每經編輯 葉峰    

7月8日，深圳證監局發布《深圳證監局2020年監管年報》，就轄區內資本市場發展、服務經濟社會舉措、履行監管職責、投資者保護及全面從嚴治黨等方面進行工作年度總結。據悉，截至2020年底，深圳轄區內共有公募基金31家，共計管理公募基金2179只，累計實現凈利潤81.53億元，同比增長69.93%。

履行監管職責方面，2020年內，深圳證監局共計主辦10類型案件共計37件，涉及內幕交易、信披違規、市場操縱、從業人員炒股等。深圳證監局表示，將進一步扎實轄區機構信息安全監管、科技監管系統建設與管理，促進行業創新發展。

股權融資再現深圳效率，轄區內上市企業直接融資金額同比增78.75%

上市步伐的加快，為深圳企業特別是高新技術企業的發展壯大提供了資金支持，啟動創業板注冊制改革之后，深圳轄區內的股權融資再掀高潮，記者從深圳證監局公布的《2020年監管年報》（以下稱《年報》）獲悉，上市公司去年通過資本市場直接融資金額達3332.14億元，同比增長78.75%。

除了IPO首發融資外，深圳上市公司還充分利用資本市場工具，通過并購增發、配股、優先股等方式進行資金融通，《年報》顯示，首次發行股份并上市公司34家，融資金額305.72億元；上市公司通過股權再融資77家次，融資金額943億元；上市公司實施重大資產重組3家次，交易金額6.93億元。

為做好直接融資的政策便利與工具創新，債券和股權一樣，在深圳過去幾年間有了長足的發展，可交換債、綠色債及雙創債等均獲批試行，有效激活了債券市場的交投和規模提升。《年報》顯示，深圳轄區內上市公司通過交易所債券市場融資112家次，融資金額2083.42億元，同比增長63.49%。

多層次資本市場已成為企業獲取直接融資的重要途徑，極大提升了創新型、成長型民營企業的經營活力。當然在凈化資本市場，優化體系結構方面，轄區內的新三板掛牌企業在2020年內有61家摘牌，全年無新增掛牌公司，總股本229.75億股，總市值1638.33億元，股票累計成交金額124.43億元，同比增長168.40%。

此外，2020年轄區新增創業板首發上市公司15家，居全國第一；轄區證券公司服務科創板、創業板IPO項目607個，全國占比30.95%。深圳證監局表示，將繼續致力建設完善的多層次資本市場體系，全力推動創業板改革并試點注冊制，積極推進新三板改革，維護區域性股權市場穩步發展。

轄內基金公司累計凈利潤81.53億元，四家躋身全國前十

去年同為深圳特區40周年，高效透明的營商環境也為金融行業的創新發展提供先機，公募基金公司作為中國資本市場舉足輕重的金融機構，深圳轄區內公募基金在2020年業績奏凱，為廣大投資人創造凈利潤達81.53億元，同比增長69.93%。

值得注意的是，《年報》統計了截至2020年底轄內基金公司非貨幣理財基金的規模，結果顯示，全國前十的基金管理公司中，深圳轄區有4家，分別是博時基金、南方基金、招商基金和鵬華基金。

數據顯示，2020年，深圳轄區基金管理公司管理資產凈值合計8.13萬億元，較2019年增長34.47%。其中，基金公司管理公募基金資產凈值5.20萬億元，較2019年增長32.75%；非公募資產凈值（包括年金、社保、專戶）2.92萬億，較2019年增長37.65%。

去年也是權益投資大年，基金公司作為市場化機構，其主動管理和市場銷售的能力為吸引更多長線穩定資本入市提供了堅實保障。《年報》顯示，轄區行業機構2020年管理權益類基金數量及規模分別增長30.6%、113.19%，基本養老金、企業年金、社保基金等受托管理市場份額全國占比近半數。

與此同時，為推動科技創新與金融資本深度融合，深圳在2020年還設立科創主題基金規模超191億元、創業板封閉式基金規模超73億元；支持紅土創新基金設立全國首家專門從事基礎設施REITs的子公司，積極推動基礎設施REITs落地實施。

在創業投資領域，2020年轄區內已落地的私募股權及創投機構多達2700多家，募資端吸引了來自社會資本、個人資本、政府引導基金的共同參與，累計為實體企業注入約1.4萬億元資本金，投向中小企業、高新技術企業資金6300余億元，切實緩解了企業融資難、融資貴問題，助力深圳形成實體與資本、科技與金融相互促進、融合發展的繁榮局面。

主辦10類案件共計37件，對惡性違法違規行為保持“零容忍”

在履行監督職責方面，深圳市證監局在2020年重點排查三大風險，包括股票質押風險、債券違約風險及行業機構風險。不僅發揮監管“橋頭堡”作用對擬上市公司派出機構把關，亦對非上市公司進行監管，同時對證券期貨經營機構、掛牌機構及私募基金等范疇落實監管責任。

從數據來看，2020年深圳證監局共計主辦各類案件37件，按案件類型劃分，內幕交易12件，信息披露違法違規9件，市場操縱4件，中介機構未勤勉盡責4件，從業人員炒股2件，老鼠倉、利益輸送、債券違法、私募基金違法違規各1件，其他類型案件2件。

查辦了某企業債發行申請文件涉嫌虛假記載案、同洲電子財務造假案等重點案件；落實“一案雙查”，同步對索菱股份案審計機構瑞華會計師事務所啟動問責程序。發揮合力，配合公安機關偵破迄今為止廣東省涉案金額最大的場外配資非法經營案。

此外，共做出行政處罰決定7份，涉及處罰的主體51名，罰沒款共計1781.5萬元，同比增長207%。其中，長園集團股份有限公司及其相關責任人信息披露違法違規案件中，深圳證監局依法依規對公司及部分責任人給予警告及罰款處分，并對尹智勇采取10年證券市場禁入措施；對劉瑞采取3年證券市場禁入措施；對史忻采取5年證券市場禁入措施。

對惡性違法違規行為保持“零容忍”，深圳證監局也在常態化落實科技監管。從現有的科技賦能來看，已有依托自主研發的證券公司風險監測系統、上線備案管理系統及協同地方有關部門對私募基金風險監測的系統。未來將進一步扎實轄區機構信息安全監管、科技監管系統建設與管理，促進行業創新發展。

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