今年以來，全國股轉系統不斷加強監管，嚴厲打擊違法違規行為，僅上半年，全國股轉系統共對2641家掛牌公司及相關市場主體實施自律監管措施，對10家掛牌公司及相關市場主體實施紀律處分，對18家未披露定期報告的公司實施強制摘牌；對315個投資者采取提交書面承諾的自律監管措施，對28個投資者采取出具警示函的自律監管措施，對4個投資者做出限制證券賬戶交易的監管決定。實現了將自律監管處理與發行、重組等業務掛鉤，加大自律監管措施的威懾力。

據統計，今年上半年，全國股轉系統向證監會移送掛牌公司涉嫌違法違規線索3條，移送涉嫌內幕交易、市場操縱線索6條，協助證監會派出機構調查12件，協助公安和司法機關調查3件。

《證券日報》記者了解到，今年上半年，全國股轉系統還擬定了《掛牌公司規范運作指引》初稿，對4家主辦券商推薦業務工作底稿及內核工作指引落實情況進行了現場檢查。同時采用“以訓代罰”的方式，強制要求存在資金占用、提請使用募集資金違規行為的掛牌公司相關責任人參加監管法規的集中培訓考試。

目前，全國股轉系統對違規使用募集資金監管力度不斷增強，7月份以來，已有網智天元因在2015年期間存在提前使用募集資金等行為，被全國股轉系統實施紀律處分；博雅科技也因2016年提前使用募集資金等違法行為，被采取通報批評的紀律處分；了望股份存在提前使用募集資金約2500萬元等違法行為，全國股轉系統給予了望股份公開譴責的紀律處分。

另外，全國股轉系統上半年還改進了信息統計和共享，為提高監管合力打下基礎，建立了內部數據、外部數據獲取通道，擴大統計系統數據覆蓋范圍，實現常規統計自動化。

業內人士表示，在制度供給空窗期，全國股轉系統不斷提升監管能力，將有效促進掛牌企業等參與主體規范運營，實現市場健康規范運行，為后期制度供給打下堅實基礎。

記者 左永剛