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每經記者 楊建

近期，監管層根據已下發的《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》，要求部分券商、基金公司及子公司以及期貨公司對資管業務進行自查和清理整改。而地方證監局也沒閑著，開始對私募基金行業進行監管核查。

值得注意的是，江蘇證監局在兩天內連開7張“罰單”，其中包括中植資本在內的7家私募因被查出不合規問題多達十多項，因此被采取行政監管措施。

對此，有私募人士表示，實際上，私募管理人在展業過程中或多或少存在著不規范行為，而從此次監管的內容看，很多都是私募基金管理人經常出現的問題，很具有代表性，有較強的警示作用。

江蘇證監局兩天連開7張“罰單”

近期，監管層根據已下發的《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》，要求部分券商、基金公司及子公司對資管業務進行自查和清理整改。而地方證監局也沒閑著，開始對私募基金行業進行監管核查，其中北京證監局對其轄區的私募基金管理人在線填報自查情況表，以及簽署《北京地區私募基金管理人誠信合規經營倡議書》。

每經投資寶（微信號：mjtzb2）了解到，實際上自去年年底始，私募行業開始了大規模的強化規范。證監會、中基協的監管規則、自律規則逐步豐富、完善；同時面對不規范運營的大規模檢查模式也正式開啟。2016年以來，證監會、中基協已經陸續處罰了多家私募機構。

在私募自查和地方證監局核查過程中，一些私募存在的問題也逐步曝露出來。其中，在2016年7月27日-28日兩天，江蘇證監局對包括中植資本在內的7家私募機構連續出具了7個“行政監管措施”的決定。

從其監管的內容看，比證監會、中基協的監管內容細致得多，且很多是私募基金管理人經常出現的“問題”，很具有代表性，有著強烈的警示作用。

每經投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，此次被江蘇證監局采取行政監管措施的不合規行為主要涉及到，未簽署合格投資者承諾書、未對基金進行托管、未委托第三方機構對私募進行風險評估、以及私募機構高管尚未取得基金從業資格、未制作對投資者的風險揭示書、公示的信息內容涉嫌公開宣傳等十多個具體問題。

對此，有私募人士表示，實際上，私募管理人在展業過程中或多或少存在著不規范行為，而從此次監管的內容看，很多都是私募基金管理人經常出現的問題，很具有代表性，有較強的警示作用。

私募被罰背后的原因你不得不看

在此次被罰的7家私募中，有4家私募涉及被責令改正，并提交書面報告。此外有3家私募涉及違規被出具警示函。

值得注意的是，中植資本此次因涉及到四項違規問題而被責令改正并提交書面報告，是7家私募中涉及問題最多的私募。

據了解，中植資本首先是涉及到子公司管理的基金京江永暉的有限合伙人的出資額不符合規定。其次是涉及到基金的托管不符合規定，據了解，公司旗下京江永毅等5只基金的合伙協議中均未對私募基金的托管進行約定，此外江陰中南文化產業的合伙協議規定應對合伙企業賬戶內的全部現金實施托管，公司實際未進行托管。第三是涉及到公司管理的2014年8月21日后成立的基金在對外募集時未自行或委托第三方機構對私募基金進行風險評級。最后就是法定代表人段迪，高級管理人員張韻、邱曉昀尚未取得基金從業資格。

而蘇州國發融富創業投資管理企業（有限合伙）因為在2015年其管理的基金蘇州國發融富創業投資企業（有限合伙）新增加合伙人傅行宏，蘇州國發智富創業投資企業（有限合伙）新增加合伙人許重瑾和袁惠芳，上述新增合伙人未按規定及時簽署合格投資者承諾書。

無錫國聯資本因為管理的無錫國聯和晶并購投資基金企業未制作對投資者的風險揭示書，此外和晶并購和無錫慧聯投資企業在私募基金設立時，未履行由投資者書面承諾符合合格投資者條件的程序，因此被責令改正并提交書面報告。

徐州國盛富瑞資產因為公司未履行投資決策程序，亦未向投資者披露，據了解，徐州國盛城建發展系公司管理的基金徐州盛泰城市建設基金合伙企業的子公司，該公司注冊資本10.01億元，徐州盛泰城市建設基金合伙企業持股10億元，占注冊資本的99.9%。2014年4月徐州國盛城建發展向邳州市財政局提供借款1億元，2015年11月向徐州國盛投資控股（公司控股股東）提供借款9000萬元，上述事項不符合《徐州盛泰城市建設基金合伙企業合伙協議》的規定而被責令改正。

南京雙安資產因為在基金交易的投資決策、交易指令、向投資者信息披露等方面是以口頭方式進行下達或通知，未對上述業務信息及資料進行書面記錄并保存，截止檢查日公司尚有6名人員未取得基金從業資格，公司因此被出具警示函。

江蘇興佳利業股權投資涉及在2014年4月至2015年12月通過以興佳利業財富中心為名在公開場所放置海報及在公司網站宣傳等方式，向不特定對象宣傳推介票據寶-基金1號產品，因此被出具警示函。

江蘇易元鑫資產在官網上對已發基金的凈值及歷史業績進行了公示，公示信息的內容涉嫌公開宣傳，因此被出具警示函。

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