海通證券(600837)重回AA級

■本報記者朱寶琛

證監會15日公布了2014年證券公司分類結果。根據分類結果，有20家券商獲得AA級，18家獲得A級，C類券商從2013年的17家減少至6家。值得關注的是，光大證券(601788)今年連降七級，從去年的AA級降至C級。另外，依舊沒有一家證券公司達到最高級別AAA級。

值得關注的是，2013年因為內控問題而引發烏龍指的光大證券連降七級，從AA級降至C級。業內人士表示，證券公司被連續降級的情況通常是因為此前一年在合規管理和風控方面發生了較為嚴重的失誤。比如2013年遭到降級的就有平安證券、民生證券、南京證券，其中因為萬福生科(300268)事件遭到處罰的平安證券也是從AA級別被降為C級。

從公布的結果看，20家AA級券商分別是北京高華、東方證券、廣發證券(000776)、國金證券(600109)、國開證券、國泰君安證券、國信證券、海通證券、華福證券、華泰證券(601688)、華西證券、申銀萬國證券、西南證券(600369)、興業證券(601377)、銀河證券、招商證券(600999)、中金公司、中投證券、中信建投證券和中信證券(600030)。值得一提的是，海通證券在2013年級別為A級，今年升至AA級。實際上，在2012年，海通證券的級別也是AA級。

證監會表示，證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

另外，據介紹，今年115家公司中，有19家證券公司與其母公司合并評價。